“银监会开史上最大罚单 广发银行被罚没7.22亿元”
本公司北京12月8日电(记者李延霞)银监会8日公布了对广发银行违规担保事件的处罚结果，对广发银行总行、惠州分行和其他分支机构共计罚款7.22亿元，并终身禁止6名相关员工。
7亿2200万元的罚款额创下银监会成立以来单独罚款额最高的记录。
年12月20日，广东惠州侨兴集团下属2家企业在财宝募集平台发行的10亿元私募基金到期，其私募基金由浙江商财保险企业提供担保保险，但该公司由广发银行惠州分行发行了兜底保证书。 此后，10多家金融机构持有兜底保函等协议，先后向广发银行查询主张债权。 据此，广发银行惠州分行工作人员与华侨集团人员内外勾结，私刻印鉴，曝光违约事件，涉案金额约120亿元。
在谈到广发银行违规担保案时，银监会表示，这是银行内部工作人员和外部不法分子相互勾结、跨组织跨领域跨市场的重大事件，涉案金额巨大、相关机构众多、情节严重、性质恶劣、社会影响极差，近年来较为罕见。
银监会表示，事件暴露了广发银行内控制度的不完善，无视同业、理财等方面的监管禁令，承诺违规兜底，保证本保险收益，严重扰乱同业市场秩序的内部员工纪律意识、合规意识、风险意识和底线意识， 经营理念偏颇，对考核的激励不慎重，过分重视绩效和等级，忽视了员工的行为管理、行为检查、内部检查。
银监会表示，下一步将深化中银领域市场混乱业务的整顿，认真查处各种违法行为。 并积极引导银领域金融机构切实提高内控合规水平，使铁的制度、铁的纪律受到铁的执行，真正形成了不怕违反、不能违反、不想违反的银领域合规文化。
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