“证监会：2018年罚没款金额106.41亿 同比增长42.28％”

根据证监会网站1月4日发布的《年证监会行政处罚情况简介》，去年全年共作出310项行政处罚决定，同比增长38.39%，罚款额106.41亿元，同比增长42.28%，禁止市场准入者50人，同比增长13.64%。

另外，证监会日前批准开展上海期货交易所天然橡胶期权交易、郑州商品交易所棉花期权交易、大连商品交易所玉米期权交易。 天然橡胶、棉花、玉米期权合约的正式挂牌交易时间为2019年1月28日。

天然橡胶、棉花和玉米是我国重要的农业品种，相关期货合约上市以来市场运行总体平稳，产业客户广泛参与，功能发挥比较明显。 近年来，天然橡胶、棉花、玉米的现货价格频繁波动。 上市关联期权品种可以有效满足实体公司的个性化和精细化风险管理诉求，进一步降低覆盖价格。 并且有助于降低保险+期货试点中农户的保险费支出，更好地服务三农和乡村振兴战术。

证监会敦促相关期货交易所继续做好各项准备，确保天然橡胶、棉花和玉米期权的平稳上市和稳健运行。

证监会网站1月4日宣布，今年是全面贯彻党的十九大精神的开局之年。 这一年来，在以习大同志为核心的党中央坚强领导下，证监会以习大新时期中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中三中全会的精神，坚持正确的政治角度，牢牢把握市场化法治化国际化的改革方向， 要把防范金融风险放在突出位置，依法全面严格加强监管执法工作，全系统上下一心、协调联动、统一执法理念、凝聚监管力量、提高惩治效果，打击资本市场混乱，遏制高压 决不姑息，全年作出310项行政处罚决定，比去年同期增长38.39%，罚款额106.41亿元，比去年同期增长42.28%，增加了50名禁止进入市场的人

新闻公开违法事件被处罚了56起。 其中，金亚科技通过虚构客户、伪造合同等方式虚增利润总额8000多万元，银行存款约2.18亿元，垫付工程款3.1亿元，其年度报告有虚假记载。 上海普天为了弥补利润不足，完成利润指标，与多家企业进行虚假交易，虚增利润总额近1000万元，其年报中有虚假记载的桑德尔通过虚构电影版权转让业务和虚构财政补助的手段，虚增净利润1500万元，其年报中有虚假记载。 上述上市公司为非法目的，以各种虚假手段在新闻披露文件上虚假记载，掩盖业绩真相，情节恶劣，我将依法严厉查处。 罗平锌电、上峰水泥、山西三维等上市公司因隐瞒严重环境污染被处罚或刑事立案的事项，我将依法处罚。 五洋建设在企业债券发行条件不成熟的情况下，提交含有虚假财务数据的申请文件骗取债券发行批准，未按规定披露年报和年报变更，情节恶劣，将被罚4000多万元。 此外，华泽钴镍、长生生物、巨型集团、三房巷股、界龙实业、万家文化、勤上股、龙宝参茸、新疆浩源、金洋新材、st仰帆等主体未按规定披露相关交易、股票质押、对外担保等重大事项，故 报道披露真实、准确、完整、及时是资本市场健康运营的重要基础，是充分保障投资者知情权的法定要求。 我将通过严格执法，督促发行人、上市公司及其大股东、实际控制人、董监高等责任主体切实依法履行新闻披露义务，不断夯实资本市场健康快速发展的制度基础。

因操纵市场类事件而受到38起处罚。 其中，北八道共有包括配资账户在内的301个证券账户操纵多只股票，罚款总额超过50亿元的高勇通过信托计划等方式扩大资金杠杆，对精华制药实施操纵行为，处罚共计17.95亿元王法铜利用344个证券账户， 运用配资资金对3只股票实施操作行为，罚息共计13.89亿元阜兴集团、李卫卫签署理财协议，相继抑制25个机构账户和436个自然人口账户的录用，采取高杠杆筹集资金特点提高股价等方法对大连电瓷进行操作行为。 北京大观控采用了4个信托产品账户和1个收益互换产品账户，操纵了浙江鼎力股。 这些事件都是杠杆型操作，关联账户多，借重资金扩大资金特征，严重危害资本市场秩序，都要被我严惩。 东海恒信操纵180etf的4起etf操纵事件、王仕宏和陈杰共谋操纵14起新三板股票的事件、陈贤操纵国债价格的事件等新类型、新行业操纵市场的事件都将由我依法查处。 任良成、马永威等操纵市场的惯犯，屡教不改，不断挑战法律权威，将被我依法惩处。 此外，廖英强严重利用知名证券节目主持人的影响实施拖车操作案，以及上市公司实质性管理人员何思模发布高转发预案实施新闻型操作案的典型案件也依法受到严惩。 操纵市场扭曲证券价格，掩盖市场真实供求关系，释放虚假市场信号，恶意欺诈中小投资者，必须传递市场风险，严重破坏公平有序的资本市场快速发展秩序，如何整改其操作方法

内幕交易类案件的处罚87件。 其中，57条相关内幕新闻与资产收购重组的一些事项有关，证明该行业仍是内幕交易的高发地带。 由于并购重组的一些事项规划期长、相关面广，且对市场影响重大，容易成为不法行为人谋取不正当利益的工具。 其中，涉及汉鼎宇佑、长盈精密、士兰微等股的一系列内幕交易事件均呈现事件特征，围绕同一资产收购重组若干事项新闻，部分内幕人士利益丧失智慧，蔑视新闻特征，滥用投资者合法权益。 一些利益相关者利用与利益相关者的特殊关系和联系，此外，翁惠萍、黄炳文、许海霞、吕兴平等泄露内部信息的违法行为也将被我严惩。 我通过强有力的监管执法，警告处于新闻特点地位的内幕要慎重行事，并警告相关主体不要热衷于所谓的内部消息。 恢复法网，任何内幕交易行为都有痕迹，迟早会被法律严惩。

中介机构的违法案件被处罚了13起。 其中，国信证券、中原证券、东方城市等证券企业作为资产合并重组项目的财务顾问，在执行业务过程中，由于没有认真履行审计义务，相关《财务顾问报告》中有虚假记载和重大遗漏，我将认真查处。 大华所、立信所、中天运所等会计师事务所作为上市公司的相关业务审计机关，由于没有认真履行审计程序，相关审计报告中有虚假记载，我将依法受到处罚； 万隆判断、中企华判断、中和判断、银信判断作为相关业务判断机构，在判断工作过程中没有勤勉尽责，导致判断结果被高估或低估，出具的《判断报告》中有虚假记载或误导的陈述，我将依法处罚。 我要以强有力的监管执法督促中介机构坚守市场看门人的初衷，回归领域健康快速发展本位，勤勉审慎地履行法定义务，坚决惩治违反信义义务的违法机构和员工，切实规范领域快速发展秩序。

私募股权基金行业违法案件被处罚10起。 其中，拓璞企业投资总监督文宏、凡得基金刘晓东等利用知乎基金账户交易新闻，实施老鼠仓交易，严重放弃受托人信任和职业培训，我依法适用《证券投资基金法》予以处罚。 通金投资控制利用发行的私募基金账户和其他账户操纵永艺股票股价的富立富在其发行私募基金持股比例达到5%时，未依法披露和报告的鑫富未能充分进行鑫托宝一号募股的， 近年来，私募基金领域发展迅速，相关违法行为也屡见不鲜。 一些私人公司和员工缺乏合规意识，诚信观念淡薄，远离价值投资，追求短期投机，经营行为经常突破法律底线，利用基金进行市场操纵、内部交易、未公开新闻交易等 要继续加强对私募基金的监管，通过严厉打击各种私募基金行业违法违规行为，坚决遏制违法违规的高发态势，督促私募机构和工作人员形成成熟稳健的机构投资者文化，依法诚信经营，加强风险控制能力，

短线交易案被处罚13起。 其中，吴光明作为鱼跃医疗和万东医疗的理事长，扼制他人证券账户的短线交易鱼跃医疗和万东医疗。 王清担任摩恩电气董事期间，以短线交易摩恩电气； 陆忠担任吉鑫科技副总经理期间，短线交易吉鑫科技的柯荣爵士作为融捷持股5%以上的股东，以短线交易融捷股份，均被我依法追究法律责任。 法律禁止短期交易是为了限制上市公司内幕滥用新闻特征买卖股票，也是对内幕交易违法行为的必要事前防范，保护处于新闻劣势的中小投资者的合法权益，维护客观公正公开的市场秩序 部分上市公司董事、监事、高级管理层和大股东缺乏合规意识，违反短期交易禁令交易自有股票，谋取不正当利益，将受到法律严惩。

工作人员违法违规事件被处罚24起。 其中，证券工作人员杭五一、焦玉淼、姚逸宇等利用他人证券账户违法买卖股票，为逃避法律制裁而被依法惩处的证券工作人员蒋乐辉、黄永琪、徐康等个人受顾客委托进行证券交易，违反法律禁令的，依法 谢竞、贺文哲等个人受顾客委托进行证券交易，但借用他人账户买卖股票，严重缺乏合规观念，依法受到严惩。 证券工作人员是资本市场建设快速发展的重要参与者，守法是最基本的工作要求，但部分工作人员要贪图非法利益，无视法律禁令，淡漠职业道德，依法追究法律责任。 我会带来一贯严格的执法管理领域的混乱，督促员工切实提高合规意识，保持对法律的敬畏，保持规范领域的健康有序，快速发展。

除上述案件外，还对编造虚假消息、超比例持股未披露、法人非法利用他人账户、期货市场违法等50多起其他类型的案件依法进行行政处罚。

在这一年里，证监会依法通过全面、严格的监管执法，严厉打击各种证券期货违法行为，有力遏制不法行为者，严惩市场混乱，令市场主体敬畏，揭示底线，净化市场生态环境，奠定市场法治基础 2019年是新中国成立70周年，是全面完成小康社会的关键一年。 证监会以掌握大新时代中国特色社会主义思想为指导，不断强化四个意识，坚定四个信心，坚决实现两个维护，在稳定中求全事业基调，不忘监管初心，勇于承担时代使命，忠于职守，搞好监管。

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